Aplicación De La NTG 19600 Sistema De Gestión De Compliance/ISO 37001

Liderazgo Intelectual

POR: José Quiñones


El pasado 13 de Octubre el lic. Eduardo Quiñones fue invitado a participar en el Día Mundial de la Normalización, evento organizado por la Comisión Guatemalteca de Normas, durante el panel “Aplicación de la NTG/ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.” junto a la lic. Karla Toledo. En esta oportunidad se abordaron las dos nuevas normas recientemente introducidas al Sistema Nacional de la Calidad.

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Estas fueron las palabras del licenciado Quiñones:

Es positivo y alentador que a nivel mundial la normalización esté incursionando no solo en las áreas de productos,  procesos y sistemas de decisión de los organismos sino que haya dado un paso adicional introduciéndose a la legitimación y la calidad de las decisiones.

Sin duda respuesta a momentos cambiantes en la historia atendiendo a un sentir popularizado de transparentar y balancear los agentes económicos.    Permítanme compartir algunas de las experienciasdentro de los comités de las normas ISO 37001 e ISO 19600 que considero puedan ser valiosas para evaluar la importancia y alcance de cada una de ellas.

Primero, en el área de la lucha mundial en contra de la corrupción,  la ISO 37001 incorpora principios puestos en práctica en legislaciones de distintos países tales como el FCPA  (USA) y el UK Bribery act entre otros, pero más allá se construye sobre principios generalmente aceptados para evitar el riesgo de soborno dentro de las organizaciones. El Banco Mundial ha calculado el soborno mundial en un número redondo de $1.5 trillones de dólares de los Estados Unidos y constituye un riesgo importante en general para el desarrollo de los negocios. Transparencia internacional frecuentemente apunta la alta correlación entre la corrupción y la desigualdad. A nivel local para Guatemala y Centroamérica, la norma, representa la posibilidad de adecuar nuestras organizaciones a un solo estándar que cumpla con requerimientosde aceptación mundial. Si bien la normativa no garantiza la inexistencia de soborno, obliga a las instituciones a abordar con seriedad y firmeza y de una forma comprobable uno de los principales esfuerzos contra la corrupción, la eliminación del soborno. A mi forma de ver, considero la normativa, un importante paso hacia lidiar con un problema sistémico desde una de las raíces importantes.

En la coyuntura actual estamos en una encrucijada amenazadora en la que el esfuerzo está centrado en combatir las manifestaciones de corrupción con herramientas improvisadas que están generando una sensaciones mixtas de resistencia, incertidumbrey polarización,  pero poco esfuerzo hay para abordar las causas, esas raíces que se han propagado durante años y su erradicación requiere de un esfuerzo interno, de fondo y consensuado, para que se perciba legítimo por la mayoría.   Consideroque si las organizaciones dentro de sus estructuras incorporan estos principios organizacionales fundamentales, estaremos dando un paso firme y quizá más silencioso y efectivo que la lucha contra sus manifestaciones,  la cual debe continuar sin lugar a duda.

La ISO 37001 aborda los siguientes temas fundamentales:

  • Implementar una política y programa anti soborno
  • Comunicar la política y el programa a todo el personal relevante y socios comerciales (asociados, contratistas, proveedores, consultores, subcontratistas etc.)
  • Nombramiento de un oficial de Cumplimiento (medio tiempo o tiempo completo) para supervisar el programa.
  • Prestar entrenamiento anti-soborno a todo el personal
  • Evaluar riesgos de soborno incluyendo procesos de debida diligencia
  • Tomar los pasos razonables para asegurar que empresas afiliadas han implementado controles y planes anti-soborno apropiados
  • Verificar en lo que resulte razonable que el personal cumplirá con la política anti-soborno.
  • Control de Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares para asegurar que no tienen una intención ilegítima.
  • Implementar controles financieros, operativos, contractuales, y otros controles comerciales para prevenir riesgos derivados de soborno.
  • Implementar procedimientos para reportar e informar (whistle-blowing)
  • Investigar y abordar apropiadamente cualquier acto o sospecha de soborno
  • Monitorear y revisar la efectividad del programa y realizar mejoras cuando sean necesarias

La ISO 19600 incorpora otra perspectiva pero creo igualmente valiosa que la 37001. El concepto de compliance o cumplimiento,  como le hemos llamado es un término muy amplio pero con raíces y aplicaciones muy prácticas. A nivel legal es un concepto que se tenido por dado pero que ofrece amplias oportunidades para reformar por completo la forma en que percibimos las organizaciones. De alguna manera regresa a los conceptos originales y fortalece el concepto del nexo de contratos y responsabilidades como un pilar fundamental en una organización.

Un sistema regulado y efectivo de compliance permite una alineación delos procesos de organización y funcionamiento de una organización con lostoma de decisión con dos resultados fundamentalesel compromiso firme y comprobado no solo al cumplimiento de normativas y legislación sino abordando los diferentes riesgos que pueda afrontar una organización a niveles:

  • Legal y regulatorio
  • Organizacional (incluyendo obligaciones derivadas de políticas y procedimientos y manejo de riesgos)
  • Contractual
  • También permite un proceso visible que contribuye a la conducta socialmente responsable de las organizaciones.  Los temas generales que aborda la norma son:
  • Entorno y contexto de la organización
  • Liderazgo (tone from the top)
  • Planificación
  • Suporte
  • Operación
  • Evaluación de desempeño
  • Mejora continua

En conclusión, en la medida que compliance en la organización sea evaluado no dentro de la esfera de la ética y la moral sino como la herramienta fundamental para el control de riesgos emanados de la organización,  estos principios silenciosamente irán haciendo una diferencia dentro del país atacando las fuentes del problema y evitando sus manifestaciones.

José Quiñones

Socio de QIL+4 Abogados